日期：2025-07-13 07:27:41
又见基金从业人员违规炒股被罚。值得注意的是，被罚者未按规定申报行为竟持续 4 年之久。
上海证监局最新披露，针对夏某婕作为基金从业人员未按规定申报投资的违法行为，该局决定对夏某婕处以 3 万元罚款。经查明，夏某婕于 201X 年 X 月入职某基金管理股份有限公司工作，系基金从业人员。2020 年 3 月至 2024 年 4 月期间，夏某婕控制使用"陈某"证券账户进行证券投资，但事先未向所任职基金管理公司申报。
罚单显示，夏某婕，女，199X 年 X 月出生，住址：上海市浦东新区。
综合上述信息可推断，上海证监局辖区内的某公募从业人员，入职于 201X 年的夏某婕指向上海某大型基金公司。
近年来，基金从业人员违规炒股或因老鼠仓被罚者不胜枚举，甚至还有基金经理指挥妻子趋同交易被曝光 7 个月后，监管直接下发公告催缴罚款。
夫妻档老鼠仓曝光后，监管催缴罚款 3132 万
今年 3 月，上海监管局出示公告，因违反《中华人民共和国证券投资基金法》《证券市场禁入规定》，对张亮责令改正，没收违法所得 1566.26 万元，并处以 1566.26 万元罚款，采取 10 年证券市场禁入措施。相关处罚决定书已经送达生效，但张亮至今未按规定缴纳罚没款。
因其他方式无法送达，该局向张亮公告送达《行政处罚罚款催告书》，并要求自该公告发出之日起 30 日内到本局领取前述《行政处罚罚没款催告书》，逾期则视为送达。
经查，自 2018 年 10 月 31 日起，张某担任上海某基金管理有限公司所管理的 A 证券投资基金（以下简称：A 基金）的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作。2022 年 8 月 5 日，张某卸任 A 基金的基金经理并从公司离职。
因而，2018 年 10 月 31 日至 2022 年 8 月 5 日期间，张某因职务便利知悉与 A 基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。这期间，张某控制"闫某"广发证券账户，指挥其配偶刘某具体操作该账户进行相关下单交易。
经查，这一期间，"闫某"广发证券账户买入沪深两市股票共 656 只，与 A 基金趋同买入股票 393 只，趋同买入股票只数占比 59.91%，趋同买入金额 6.66 亿元，趋同买入金额占比 59.80%，账户趋同买入盈利金额 1566.26 万元。
基金经理趋同交易亏损
去年 12 月 13 日，中国证监会披露两起公募从业人员违规案例：一是参与控制 17 个证券账户，与相关基金趋同交易亏损后被罚；二是未按规定申报，利用他人账户炒股亏损后同样被罚。
罚单指出，许文峰、金鎏利用未公开信息交易行为一案现已调查、审理终结。根据当事人违法事实，决定一是对许文峰单独利用未公开信息交易并亏损行为责令改正，并处 60 万元罚款；二是对许文峰与金鎏利用未公开信息交易并亏损的共同违法行为责令改正，并处 60 万元罚款。其中，许文峰、金鎏分别承担 40 万元、20 万元；三是对许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易的行为责令改正，没收违法所得 3.82 万元，并处 50 万元罚款。
据此，许文峰此次共被罚没 153.82 万元。又因许文峰违法情节严重，该会还决定对许文峰采取五年证券市场禁入措施。
经查明，许文峰时为基金从业人员，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。
利用未公开信息交易，许文峰独立控制使用"许某花"等 9 个证券账户与相关基金产品趋同交易亏损 53.32 万元；又与金鎏共同控制使用"范某芳"等 8 个证券账户与相关基金产品趋同交易亏损 650.53 万元。涉案期间，许文峰多次与他人联络接触，明示、暗示他人控制使用"狄某"等 3 个证券账户与相关基金产品产生趋同交易并盈利 3.82 万元。
据证监会同日披露，一名 90 后公募从业人员未按规定申报、并利用他人账户炒股亏超 10 万元后，责令改正之外，还被处以 3 万元罚款。
1994 年 2 月出生的马钰焰于 2018 年 8 月在某基金公司工作。2020 年 2 月 18 日至 2022 年 5 月 10 日，马钰焰陆续通过叶某银行账户向"王某鑫"东北证券三方存管账户转入资金，由王某鑫用其东北证券账户为马钰焰交易股票。2023 年 1 月 1 日至 3 月 14 日，马钰焰单独利用"王某鑫"东北证券账户交易股票。马钰焰未按规定向公司申报上述证券交易。
涉案期间，"王某鑫"东北证券账户交易相关股票共计亏损 10.82 万元。该会认为，马钰焰的上述行为违反《基金法》相关规定，构成公开募集基金从业人员未按规定申报证券投资的行为。
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